Obsah a ciele consultingu
Regulačné prostredie vo finančnom sektore je komplexné a neustále sa mení. Našou úlohou je pomôcť vám v ňom nielen obstáť, ale využiť ho ako konkurenčnú výhodu. Consulting v oblasti compliance a regulácií vám poskytuje praktickú podporu od nastavenia procesov až po komunikáciu s regulátormi.
Consulting pre spoločnosti
- banky a pobočky zahraničných bánk,
- poisťovne a zaisťovne,
- obchodníci s cennými papiermi,
- fintech spoločnosti,
- platobné inštitúcie a inštitúcie elektronických peňazí,
- investičné spoločnosti a fondy,
- správcovské spoločnosti.
Pre koho je tento typ consultingu určený?
Naše služby sú určené všetkým subjektom, ktoré pôsobia vo finančnom sektore a potrebujú mať istotu, že ich podnikanie je postavené na pevných a transparentných základoch. Regulačné prostredie v Európskej únii aj na Slovensku je čoraz komplexnejšie a vyžaduje si nielen znalosti legislatívy, ale aj schopnosť správne tieto pravidlá aplikovať v každodennej praxi.
1. Súlad s reguláciami (compliance)
vypracovanie a pravidelná aktualizácia interných smerníc a politík pomoc pri implementácii predpisov, ako sú:
- MiFID II (trhy s finančnými nástrojmi)
- AML/CFT (opatrenia proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu)
- GDPR (ochrana osobných údajov)
- PSD2 (platobné služby)
- CRD/CRR (kapitálové požiadavky pre banky)
- MiCA regulácia
2. Komunikácia s regulátormi
- príprava podkladov a reportov pre národného regulátora (napr. NBS – Národná banka Slovenska),
- profesionálne reakcie na kontroly a požiadavky zo strany regulátorov.
3. Licenčné konania
- podpora pri získavaní licencií na činnosť (napr. banka, správcovská spoločnosť, obchodník s cennými papiermi)
- zastupovanie v licenčných a schvaľovacích procesoch.
4. Risk manažment a interný audit
- identifikácia rizík neplnenia regulácií
- nastavenie kontrolných mechanizmov a auditných procesov
- zvýšenie transparentnosti a stability organizácie
5. Školenia a tréningy
- vzdelávanie zamestnancov v oblasti legislatívy a regulácií
- praktické tréningy na posilnenie compliance kultúry vo firme
1. Súlad s reguláciami (compliance)
vypracovanie a pravidelná aktualizácia interných smerníc a politík pomoc pri implementácii predpisov ako sú:
- MiFID II (trhy s finančnými nástrojmi)
- AML/CFT (opatrenia proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu)
- GDPR (ochrana osobných údajov)
- PSD2 (platobné služby)
- CRD/CRR (kapitálové požiadavky pre banky)
- MiCA regulácia
2. Komunikácia s regulátormi
• príprava podkladov a reportov pre národného regulátora (napr. NBS – Národná banka Slovenska),
• profesionálne reakcie na kontroly a požiadavky zo strany regulátorov.
3. Licenčné konania
• podpora pri získavaní licencií na činnosť (napr. banka, správcovská spoločnosť, obchodník s cennými papiermi),
• zastupovanie v licenčných a schvaľovacích procesoch.
4. Risk manažment a interný audit
• identifikácia rizík neplnenia regulácií,
• nastavenie kontrolných mechanizmov a auditných procesov,
• zvýšenie transparentnosti a stability organizácie.
5. Školenia a tréningy
• vzdelávanie zamestnancov v oblasti legislatívy a regulácií,
• praktické tréningy na posilnenie compliance kultúry vo firme.
